Umfasst die Beratung von Unternehmen bezüglich des Aufbaus und der Überprüfung von Compliance-Strukturen sowie die Durchführung von internen Ermittlungen, die hier auch in Betracht gezogen, jedoch in einem gesonderten Ranking in den Vordergrund gestellt werden.

Baker McKenzies Investigations, Compliance and Ethics-Praxis verfügt über facettenreiche Erfahrung auf dem gesamten Spektrum präventiver und reaktiver Compliance. Neben einem starken strategischen Fokus auf umfangreiche, internationale Untersuchungen agiert das sechs Partner umfassende Team im Bereich Compliance Due Diligence so mit einem Schwerpunkt auf Antikorruption und Exportkontrolle – was zuletzt insbesondere im Zusammenhang mit den Russland-Sanktionen zu zahlreichen Mandatierungen führte – und weist zudem beachtliche Kenntnisse bei der Implementierung und Überprüfung von Compliance Management Systemen sowie bei der Begleitung von M&A-Transaktionen auf. In letzterem Segment ist vor allem Nicolai Behr aktiv, der unter anderem federführend an der Entwicklung des standardisierten und datengestützten globalen M&A-Compliance Due Diligence-Konzepts Compliance Lighthouse beteiligt war und die Praxis gemeinsam mit dem auf Corporate Compliance, Haftungsfragen und Antikorruption spezialisierten Andreas Lohner leitet. Zudem fokussiert sich die industriegruppenübergreifend tätige Praxis vermehrt auf die Beratung zu ethischen Fragestellungen einschließlich ESG; in letzterem Bereich ist beispielsweise die in Nachhaltigkeits- und Umweltthemen versierte Anahita Thoms häufig zu Haftungsfragen tätig. Der aus Finanzinstituten, Automobil-, Chemie-, Logistik-, Energie, IT- und Konsumgüterunternehmen bestehende Mandantenstamm profitiert zudem von kanzleieigenen LegalTech-Tools wie dem Compliance Cockpit sowie einem digitalen Compliance-Handbuch. Katharina Stüber, zuvor bei Allen & Overy LLP, verstärkt das Team seit April 2022 mit kapitalmarktrechtlicher Compliance-Expertise.

Clifford Chances eng verzahnte White Collar, Regulatory & Compliance-Praxis zeichnet sich auch im präventiven Compliance-Segment durch grenzüberschreitende Erfahrung und facettenreiche Expertise unter anderem zu Produkt-, Antikorruptions- und Kartellrechtscompliance aus, wobei ebenfalls die Sanktionsberatung, die Hinweisgeberrichtlinie sowie ESG-Themen zentrale Rollen in der Mandatsarbeit einnehmen; in letzterem Bereich sind neben dem Co-Praxisgruppenleiter und Healthcare-Spezialisten Peter Dieners der auf den Schutz von Menschenrechten und Umweltbelangen in Lieferketten und Unternehmen versierte Thomas Voland sowie die in andockenden arbeitsrechtlichen Themen erfahrene Ines Keitel hervorzuheben. Im stetig wachsenden Beratungsfeld der arbeitsrechtlichen Compliance betreute das Team zudem verstärkt Unternehmen zu den Themen Vergütungscompliance, kollektive Rechtswahrung sowie Beschäftigungsdatenschutz. Co-Praxisgruppenleiter Heiner Hugger ist für seine strafrechtliche Compliance-Expertise bekannt und war zuletzt besonders häufig im Rahmen von internen Untersuchungen tätig.

Pohlmann & Companys Compliance-Service vereint sowohl die internationale als auch industriegruppenübergreifende Mandatsarbeit, was sich in einem stetigen Fluss neuer Mandatierungen durch namhafte nationale und internationale Unternehmen sowie zahlreiche Monitorships, insbesondere mit US-Bezug, widerspiegelt. Das auf Compliance, Corporate Governance, ESG und Umweltrecht spezialisierte, vorrangig auf präventiver Ebene aktive Team wird von Andreas Pohlmann geleitet und berät umfangreich zu Compliance-Management und Compliance-Audits, Risikoanalysen sowie dem Hinweisgeberschutz. Die strafrechtlichen und investigativen Kapazitäten der Praxis wurden im November 2021 mit dem Zugewinn des Strafrechtlers Martin Schorn von Noerr ausgebaut, der unter anderem auch zu Geldwäsche-Compliance und Umwelt-Compliance berät; letzterer Bereich stellt zudem das Hauptaugenmerk von Uwe Erling und Horst Schlemminger dar. Julia Kahlenberg berät auf dem gesamten Spektrum präventiver Compliance, häufig zu Asien-spezifischen Fragestellungen, Nicole Willms besticht durch zusätzliche gesellschaftsrechtliche und D&O-Expertise und Thomas Lüthi ist unter anderem in den Bereichen CMS und Business Partner Due Diligence versiert. Christian Beer ist ein weiterer Ansprechpartner für Compliance und Corporate Governance.

Das am Markt insbesondere für die internationale Untersuchungspraxis bekannte Team von Gibson, Dunn & Crutcher LLP agiert auch auf präventiver Ebene mit starkem internationalen Fokus und breit gefächerter Expertise insbesondere in kartell-, antikorruptions- und datenschutzrechtlichen Compliance-Belangen, während sich außenwirtschaftsrechtliche Fragestellungen – häufig mit Russlandbezug – ebenfalls zunehmend zu einem Schwerpunkt der Praxis entwickeln. Die in Monitorships erfahrene Gruppe wird zudem regelmäßig zu kryptospezifischen Fragestellungen sowie ESG zu Rate gezogen. Der Compliance-Allrounder Benno Schwarz hat langjährige Erfahrung in FCPA-Monitorings, während Finn Zeidler an der Schnittstelle zum Strafrecht aktiv ist. Senior Associate Katharina Humphrey ist in korruptionsrechtlichen Compliance-Sachverhalten versiert und Markus Nauheim fokussiert sich auf Corporate Governance. Kartellrechtler Michael Walther sowie Arbeitsrechtler Mark Zimmer sind weitere Schlüsselkontakte.

Bei Gleiss Lutz erstreckt sich die 360-Grad-Compliance-Beratung über interne Untersuchungen, strategische Compliance-Krisenberatung sowie die Durchsetzung und Geltendmachung von Haftungsansprüchen bis hin zu präventiven Belangen, wie CMS-Weiterentwicklungen, Audits, Risikoanalysen und Corporate Governance einschließlich Organhaftungsthemen. Hierbei ist die Einheit vor allem mit Bezug zu internationaler Korruption und Geldwäsche, dem Hinweisgeberschutzgesetz und der Lieferkettensorgfalt sowie zu den Themenblöcken Greenwashing, Sanktionen und ESG tätig. Zum Mandantenstamm zählen vorrangig große, börsennotierte Unternehmen aus den Automobil-, Pharma-, Medizin-, Energie-, Medien-, Konsumgüter- und Rüstungsindustrien, jedoch erlebte die Praxis um den Untersuchungsspezialisten Eike Bicker jüngst ebenfalls einen Anstieg an Mandatierungen mit Cum-Ex- und Bilanzierungsbezug aus dem Finanzwesen. Marcus Reischl fokussiert sich auf Compliance-Beratung, Untersuchungen und zivilrechtliche Streitbeilegung und Eric Wagner ist in der Produkt-Compliance versiert.

Unter der Leitung des auf Untersuchungen, Compliance Management Systeme und Produkthaftung fokussierten Harald Potinecke begleitet CMS’ breit aufgestellte Compliance-Praxis vorrangig Unternehmen der Luftfahrt- und Rüstungsindustrie, dem Energiesektor sowie aus dem Finanzwesen zu Themen wie Fremdpersonaleinsatz, Whistleblowing, Insiderhandel und Geldwäscheprävention; in letzterem Bereich ist Joachim Kaetzler besonders aktiv. Das durch diverse LegalTech-Tools gestützte Beratungsportfolio umfasst zudem Sanktionscompliance, Lieferkettensorgfalt sowie Corporate Governance, einschließlich Organhaftungsthemen. Amelie Schäfer betreut arbeitsrechtliche Compliance-Mandate und Florian Block ist ebenfalls in der Rundumbetreuung von Compliance Management Systemen, einschließlich Risikomonitorings, erfahren.

Dentons‘ international gut integrierte Compliance-Einheit verfügt über weitreichende Erfahrung rund um Compliance Management Systeme und berät regelmäßig industriegruppenübergreifend zu klassischen Sachverhalten, wie Geldwäscheprävention, Kapitalmarkt-Compliance und relevanten datenschutz- und steuerrechtlichen Themen. Zudem ist das Team in den Bereichen ESG, Hinweisgeberschutz und Lieferkettensorgfalt versiert und kann Unternehmen aufgrund des internationalen Kanzleinetzwerks auch in grenzüberschreitenden Belangen zur Seite stehen. Der in Datenschutz, Geldwäsche- und Betrugsprävention erfahrene Christian Schefold und die häufig im internationalen Kontext agierende Judith Aron, die ebenfalls Co-Head der europäischen Compliance-Praxis ist, leiten das Team. Peter Braun berät zu Compliance-Fragen insbesondere mit Hinblick auf Vergabesperren internationaler Finanzinstitutionen und Gabriele Haas ist die Ansprechpartnerin für Corporate Governance. Josef Hainz und René Grafunder sind zudem in der kartellrechtlichen Compliance versiert.

Während der Schwerpunkt deutlich auf der Aufklärung potentieller Compliance-Vergehen liegt, begleitet Hengeler Mueller den aus zahlreichen börsennotierten deutschen Unternehmen aus der Real- und Finanzwirtschaft bestehenden Mandantenstamm ebenfalls zu Fragen der Geldwäsche-, Korruptions- und Kartellprävention und wird zudem häufig zur arbeitsrechtlichen Compliance, vor allem beim Thema Fremdpersonaleinsatz, sowie zu ESG und Hinweisgeberschutz zu Rate gezogen. Den internationalen Entwicklungen geschuldet war das Team zudem verstärkt zu sanktionsrechtlichen Belangen tätig. Das interdisziplinäre Kernteam umfasst unter anderem die im öffentlichen Wirtschaftsrecht und Datenschutz tätige Vera Jungkind, den im Strafrecht versierten Wolfgang Spoerr und Fabian Quast, der ebenfalls öffentlich-rechtliche sowie Untersuchungsexpertise vorweisen kann. Die in Compliance und Datenschutz aktive Carolin Raspé und der vor allem in der bankaufsichtsrechtlichen Compliance erfahrene Malte Wundenberg wurden im Januar 2022 zu Counseln ernannt.

Linklaters wurde während des Berichtszeitraums besonders häufig von internationalen Finanzinstituten und Unternehmen der Luftfahrt-, Energie- und Konsumgüterindustrie sowie dem produzierenden Gewerbe zu sanktionsrechtlichen Compliance-Fragen zu Rate gezogen, wobei sich der Kontext nicht nur auf Russland-Sanktionen beschränkt, sondern ebenfalls die transaktionsspezifische Beratung und die EU-Blocking-Verordnung umfasst. Das in diversen Sektoren tätige, interdisziplinäre Team begleitet zudem in- und ausländische Mandanten zu Corporate Governance, Organhaftung, steuerrechtlicher Compliance sowie Geldwäsche- und Korruptionsprävention; des Weiteren stellt auch die kartellrechtliche Compliance-Beratung ein wichtiges Standbein der Praxis dar. Der Gesellschaftsrechtler Hans-Ulrich Wilsing berät zu Corporate Governance und leitet das Crisis Management und Compliance-Team gemeinsam mit Kerstin Wilhelm, die sowohl auf präventiver als auch reaktiver Compliance-Ebene agiert.

Die international ausgerichtete Corporate Governance- und Compliance-Praxis von Skadden, Arps, Slate, Meagher & Flom LLP betreut zahlreiche deutsche und internationale Mandanten in den Finanz-, TMT-, Konsumgüter-, Transport- und Automobilsektoren zu Compliance-Aufsetzung, Audits und Untersuchungen, wobei ein beachtlicher Anteil des Mandatsaufkommens US-Bezüge aufweist. Das oftmals in vorstands- und aufsichtsratsnaher Beratung tätige Team berät zudem zur Betrugs-, Korruptions- und Geldwäscheprävention und wird von Bernd Mayer geleitet. Expertise besteht zudem im Bereich Ausfuhrkontrollen und der Prävention damit verbundener Sanktionen. Sarah Johnen ist eine weitere Ansprechpartnerin für Corporate Governance-Themen.

Taylor Wessing steht sowohl Start-ups als auch etablierten mittelständischen und global agierenden Großkonzernen mit umfangreicher Expertise zu präventiver und investigativer Compliance zur Seite. So ist das Team bei der Aufsetzung und Überprüfung von Compliance Management Systemen, Risikoanalysen und im Rahmen von Compliance-Schulungen tätig, berät zur Hinweisgeberrichtlinie sowie Healthcare-Compliance und baut ebenfalls seine Erfahrung im Bereich ESG aus. Die international gut vernetzte Praxis wird von dem auf HR-Compliance spezialisierten Jan-Patrick Vogel und Martin Knaup, dessen Hauptaugenmerk auf Corporate Compliance liegt, geleitet. Zum Kernteam gehören ebenfalls Stephan Manuel Nagel als Ansprechpartner für kartellrechtliche Compliance und Mike Goldammer, der die China-Compliance-Praxis der Kanzlei leitet.

Latham & Watkins LLP fokussiert sich im präventiven Rahmen vorrangig auf die transaktions- und investitionsbegleitende Compliance-Beratung und wurde zuletzt häufig zu Fragen der Hinweisgeberschutzrichtlinie konsultiert. Das für zahlreiche DAX- und MDAX-Unternehmen tätige Team wird gemeinsam von dem Gesellschaftsrechtsexperten Tobias Larisch, dem Strafrechtler Thomas Grützner sowie dem im Datenschutz und Behördenverhandlungen versierten Tim Wybitul geleitet und kann ebenfalls auf die Expertise der angrenzenden Kartell-, Bankaufsichts- und Arbeitsrechtspraxen bauen; die Kanzlei hat zudem Kapazitäten im Bereich Sanktionen und Embargos. Der in Compliance und Wirtschaftsstrafrecht erfahrene Stefan Bartz wurde im Januar 2022 zum Counsel ernannt.

Während die reaktive Aufarbeitung von Compliance-Fällen den zentralen Fokus von AGS Legals Compliance-Praxis bildet, agiert das Team für seinen aus vorrangig mittelständischen Unternehmen bestehenden Mandantenstamm jedoch ebenso im Rahmen laufender Compliance-Themen, zu investitionsbezogener Compliance Due Diligence sowie bei der zivilrechtlichen Anspruchsverfolgung und Anspruchsabwehr. Des Weiteren begleitet das Team vermehrt Gremien und Leitungsorgane in Compliance-Fällen, einschließlich Haftungsfragen; dies ist unter anderem ein Fokus des straf- und zivilrechtlich versierten Praxisleiters Jan Kappel. Florian Junkers verfügt über Expertise in Asset Tracing und Rückgewinnung, während sich Oliver Zöll auf die arbeits- und datenschutzrechtlichen Schnittstellen konzentriert. Wendelin Acker berät zu Compliance-Haftung und Unternehmensverteidigung.

Pinsent Masons Rechtsanwälte Steuerberater Solicitors Partnerschaft mbB berät mittelständische Unternehmen, börsennotierte Konzerne und öffentliche Energieversorger zum gesamten Spektrum traditioneller und aktueller Compliance-Sachverhalte sowohl auf präventiver als auch reaktiver Ebene. So wird die von dem in Untersuchungen und Compliance-Management versierten Eike Grunert geführte Praxis regelmäßig zur Implementierung und Weiterentwicklung von Compliance Management Systemen sowie bei Audits, Risikoanalysen und der transaktionsbegleitenden Compliance Due Diligence herangezogen und berät zudem im Rahmen nationaler und grenzüberschreitender interner Untersuchungen, zu Sanktionen, Whistleblowing und Lieferkettensorgfalt. Im internationalen Kontext kann das Team auf das globale Kanzleinetzwerk zurückgreifen, während Mandanten auch vom innovativen Einsatz diverser LegalTech-Tools profitieren. Der sich schwerpunktmäßig mit strafrechtlicher Compliance und internen Untersuchungen beschäftigende Jochen Pörtge wechselte im Januar 2023 zu ADVANT Beiten.

Die Compliance-Einheit von Kapellmann und Partner steht Verbänden, mittelständischen Unternehmen der Energie-, Bau-, Immobilien- und Versicherungssektoren sowie dem produzierenden Gewerbe mit facettenreicher Expertise zur Seite: So berät man regelmäßig zur Implementierung und Fortentwicklung von Compliance Management Systemen – und dies insbesondere unter korruptions- und kartellrechtlichen Aspekten sowie im Hinblick auf Geldwäscheprävention -, erstellt Risikoanalysen und führt Schulungen und Audits durch. Zudem verfügt das Team über Kapazitäten in umweltrechtlicher Compliance sowie auf investigativer Ebene. Axel Kallmayer und Praxisgruppenleiter Ivo du Mont fokussieren sich beide auf kartell- und wettbewerbsrechtliche Compliance-Sachverhalte. Die ebenfalls im Kartellrecht versierte Julia Wiemer wurde im Januar 2022 zur Partnerin ernannt, während die Wirtschaftsstrafrechtlerin Vivien Veit zeitgleich zu KRAFT. Rechtsanwälte wechselte. Gregor Schiffers hat weitreichende nationale und internationale Erfahrung zu Compliance Management Systemen und Audits und ist ebenfalls Teil des Kernteams.