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Hengeler Mueller beschäftigte sich während des Berichtszeitraums weiterhin intensiv mit der Konsolidierung des europäischen Bankensektors, was sich in Mandaten zu grenzüberschreitenden Verschmelzungen zwischen Banken niederschlug. Ebenso aktiv zeigte man sich in der bankaufsichtsrechtlichen Transaktionsbegleitung sowie in der Betreuung von Brexit- und FinTech-Themen. Für den letztgenannten Bereich ist Christian Schmies der zentrale Kontakt, der zu diesbezüglichen regulatorischen Vorgaben und Lizenzanträgen berät. Außerdem ist man in der Beratung und Vertretung bei Großverfahren gegen den SRB (Single Resolution Board) und die BaFin erfahren sowie in der Beratung von Banken bei Geldwäsche-Themen. Dirk Bliesener wird für seine weitreichende aufsichtsrechtliche Expertise empfohlen.

Linklaters setzt die regulatorische Expertise in der Beratung zu klassischen bankaufsichtsrechtlichen Themen wie der Finanzrichtlinie MiFID II ein und begleitet daneben, und dies in regelmäßiger Kooperation mit dem Londoner Büro, Finanzinstitute bei der Brexit-bezogenen Umsetzung strategischer Ziele. Während das Mandatsportfolio zahlreiche Finanzdienstleister aufweist, die man außerdem im Rahmen von M&A-Transaktionen und Umstrukturierungen sowie bei der Umsetzung von Geldwäscheprozessen begleitet, kann man auch auf hochkarätige Mandatierungen von großen Unternehmen, insbesondere aus dem Energiesektor, verweisen. Zunehmend widmet man sich außerdem dem FinTech-Sektor und damit einhergehenden Blockchain-Themen, wofür Managing Associate Florian Reul zuständig ist. Praxisgruppenleiter Andreas Steck ist neben dem Bankaufsichtsrecht auch im Investment- und Versicherungsaufsichtsrecht versiert. Andreas Dehio ist ein zentraler Kontakt für unter anderem regulatorische Verfahren.

Hogan Lovells International LLPs aufsichtsrechtliche Themenlandschaft ist Ausdruck des standort- und praxisübergreifenden Zusammenspiels und bildet die Basis der Mandatsarbeit bei der Umstrukturierung von Banken und Finanzinstituten sowie im Rahmen von Finanzmarktstabilisierungsmaßnahmen, Corporate-Governance- und Compliance-Projekten. Ähnlich vernetzt bearbeitet man Brexit-bezogene Themen, wie beispielsweise Unternehmensrestrukturierungsprojekte, die Umstrukturierung von Plattformen für die Ausgabe von Finanzinstrumenten und die Anwendung von Banklizenzen in Deutschland. Hierbei kommt Mandanten auch die Expertise im Wertpapieraufsichtsrecht zugute, die insbesondere in die Beratung zu MiFID II/ MiFIR, PRIIPs und der Benchmark-Verordnung einfließt. Im Litigation-Bereich wurde man zuletzt verstärkt in Mandaten betreffend die Bankenabgabe tätig. Praxisgruppenleiter Richard Reimer berät in- und ausländische Banken und Unternehmen umfassend im institutionellen und produktspezifischen Bankaufsichtsrecht und zeigt sich auch im FinTech-Bereich erfahren.

Banken, Zahlungsdienstleister und Unternehmen vertrauen auf Noerrs umfassende Expertise im Bankaufsichtsrecht und mandatieren das Team unter anderem zu Themen mit MiFID II-, PSD 2- und Brexit-Bezug. Neben spezifischen bankaufsichtsrechtlichen Anforderungen betreut man seinen Mandantenstamm zudem bei diversen Transaktionen, dem Abschluss von Kooperationsvereinbarungen und FinTech-Fragestellungen. Kernkontakt Jens Kunz deckt einen ähnlich breiten Themenkreis einschließlich investment- und geldwäscherechtlicher Szenarien ab. Für die Begleitung von Ermittlungsverfahren holte man sich im August 2019 Verstärkung von der BaFin: Counsel Sebastian de Schmidt berät insbesondere börsennotierte Gesellschaften im Hinblick auf die ordnungsgemäße Erfüllung ihrer Zulassungsfolgepflichten.

Die praxis- und standortübergreifende Kooperation ermöglicht es White & Case LLP deutsche und internationale Banken sowie andere Finanzinstitute bei bankaufsichtsrechtlichen Themen, einschließlich regulatorischer Prozesse vor europäischen Gerichten, und Transaktionen auf deutscher und europäischer Ebene zu begleiten. Den regulatorischen Transaktionsbereich konnte man zuletzt mit dem Zugang von Local Partner Sebastian Pitz von Freshfields Bruckhaus Deringer im April 2020 weiter verstärken. Das Mandantenportfolio reflektiert zudem die enge Zusammenarbeit mit den Spitzenverbänden der deutschen Kreditwirtschaft, wofür nicht zuletzt Praxisgruppenleiter Henning Berger bekannt ist. Mit seinem Team betreut er unter anderem Bankenrestrukturierungen und -reorganisationen einschließlich damit verbundener Compliance-Fragen,  IT-Auslagerungen und Geldwäschepräventationsthemen. Außerdem ist man mit Local Partner Carsten Lösing gut im FinTech-Bereich aufgestellt.

GSK Stockmann setzte zuletzt verstärkt auf den Ausbau der aufsichtsrechtlichen Kapazitäten: Im Januar 2020 konnte man Taylor Wessing Bank- und Investmentrechtsexperten Volker Baas abgewinnen, der zudem Expertise in der FinTech-Branche mit sich bringt, während man sich bereits im November 2019 mit Okko Hendrik Behrends, erfahren in der Vertretung von Instituten gegenüber der Europäischen Zentralbank (EZB) und dem Single Resolution Board (SRB) sowie in Verfahren vor den Gerichten der Europäischen Union, von DLA Piper verstärkte. Neben der Begleitung von regulatorischen Verfahren und diversen FinTech-Themen betreut man Banken und Unternehmen regelmäßig zu unter anderem MiFID II, PSD 2 und CRR und deckt zudem diverse Compliance-Felder einschließlich Geldwäschepräventionsfragen umfassend ab. Zu den zentralen Kontakten zählen Robert Kramer, der insbesondere die Schnittstelle zum Fondsbereich bedient, Timo Bernau, der zu innovativen Finanzdienstleistungen und Finanzprodukten im FinTech-Bereich berät, und Andreas Heinzmann  am Luxemburger Standort. Die enge Zusammenarbeit mit dem Luxemburger Büro ist ein fester Bestandteil der Mandatsarbeit.

Bei SERNETZ • SCHÄFER hebt sich die Prozesserfahrung als besondere Stärke hervor, die von Kreditinstituten, Finanzdienstleistungsinstituten, Kapitalverwaltungsgesellschaften und Industrieunternehmen bis hin zu Private Equity-Fonds, Börsen und Family Offices in Anspruch genommen wird. Daneben betreut man zunehmend transaktionsbezogene Mandate sowie diverse Compliance-Themen. Frank Schäfer, der enge Kontakte zur BaFin pflegt, ist der zentrale Ansprechpartner.

Deloitte Legal Rechtsanwaltsgesellschaft mbHs aufsichtsrechtliche Beratung ist auf Banken, Finanzdienstleister und Kapitalverwaltungsgesellschaften sowie große Unternehmen zugeschnitten, die das Team im Rahmen von Erlaubnis- und Inhaberkontrollverfahren, der Implementierung von Governance-Strukturen und Umstrukturierungsmaßnahmen sowie an der Schnittstelle zwischen Arbeits- und Aufsichtsrecht (Vergütungsstrukturen) mandatieren. Hierbei deckt man sämtliche Themengebiete wie MiFID II, ZAG, KAGB und Brexit-bezogene Fragestellungen sowie Compliance- und Geldwäschepräventionsfragen ab. Außerdem ist man im FinTech-Bereich erfahren - ein Segment, dessen Bedeutung man mit der Counsel-Ernennung von Osman Sacarcelik im Juni 2019 weiter unterstrich. Neben FinTechs berät er Kredit- und Finanzdienstleistungsinstitute sowie Investmentgesellschaften zu allen Fragen des Finanzaufsichtsrechts und bespielt somit ein ähnlich breites Themenfeld wie Praxisgruppenleiter Mathias Hanten.

Das Mandantenportfolio von GÖRG Partnerschaft von Rechtsanwälten mbB umfasst Banken, Unternehmen und institutionelle Investoren, die insbesondere im Zuge von Erlaubnisverfahren auf die Expertise des Teams vertrauen, es aber auch regelmäßig zu diversen zahlungsrechtlichen Fragen, einschließlich derer mit Bezug auf mobile Zahlungsprodukte, mandatieren. In beiden Segmenten steht Matthias Terlau regelmäßig an der Federführung, während man bei produktbezogenen Fragestellungen an der Schnittstelle zu Datenschutz und Blockchain auch auf die Expertise der IT-Praxis zurückgreift. Daneben ist man in Bußgeldverfahren und Geldwäschepräventionsthemen erfahren. Für interne Untersuchungen ist unter anderem Praxisgruppenleiter Yorick Ruland ein zentraler Kontakt, der zudem für seine Arbeit für den Sparkassensektor bekannt ist.

Bei Mayer Brown LLP nimmt die kapitalmarktrechtliche Schnittmenge eine besondere Stellung ein, wodurch die Beratung in den Bereichen Marktinfrastruktur, Wertpapierhandel und Derivateregulierung (EMIR) als Stärke des Teams sowie von Praxisgruppenleiter Patrick Scholl hervorgeht. In diesem Zusammenhang sind insbesondere Clearing-Mandate betreffend Clearing-Zugang und Clearing-Vereinbarungen hervorzuheben. Daneben betreut man Banken bei unter anderem transaktions- und Brexit-bezogenen Themen, CRR und Compliance-Untersuchungen.

Bei Waldeck Rechtsanwälte PartmbB gewinnt die Begleitung von Erlaubnisverfahren nach dem KWG und ZAG, einschließlich derer mit Brexit-Bezug, zunehmend an Bedeutung, während man von Finanzdienstleistungsinstituten auch verstärkt zu den Themenblöcken Krypto-Assets und Tokenisierung mandatiert wird. Diese Tätigkeitsbereiche gelten als Ergänzung der bereits etablierten bank- und wertpapierrechtlichen Betreuung, die die Vertretung in streitigen Verfahren, vor allem gegen die BaFin in der Abwehr von Bußgeldverfahren, einschließt. Daneben bilden Mandate betreffend die Institutsvergütungsverordnung und Outsourcing Teil des Themenspektrums. Der auf Fragen der Marktintegrität und Compliance spezialisierte Jan Liepe leitet die Praxis gemeinsam mit Hendrik Pielka, der regelmäßig zu Fragen rund um Börse und Finanzplatz berät.