Firms To Watch: Interne Untersuchungen

Die ehemaligen ADVANT Beiten-Partner Jörg Bielefeld, Alexander Schmid und Counsel Timo Handel stellen ihre Compliance- und Untersuchungsexpertise nun unter neuem Dach bei Addleshaw Goddard zur Verfügung und sind hierbei in den Global Investigations-Geschäftsbereich der Kanzlei integriert.

Interne Untersuchungen in Deutschland

Umfasst praxisübergreifende Kapazitäten in der Begleitung von internen Untersuchungen bei wirtschaftsstrafrechtlichen Vorwürfen.

Gleiss Lutz

Aufgrund der starken internationalen Ausrichtung sowie Einbindung in grenzüberschreitenden Ermittlungen und hochkarätigen Mandate gilt Gleiss Lutz als beliebte Wahl insbesondere für Banken, Finanzinstitute und Private Equity-Unternehmen. Neben der Bearbeitung von Cum-Ex- und Finanzbetrugsfällen stehen Korruption, Cybercrime, Sexual Harassment sowie interne Mobbing- und Fehlverhaltensfälle im Mittelpunkt der Arbeit des Teams. Für die Führung interner Untersuchungen empfiehlt sich Praxisleiter Eike Bicker, unterstützt von Marcus Reischl, der über weitreichende Erfahrung in der Koordination mit Aufsichts- und Ermittlungsbehörden sowie in parlamentarischen Untersuchungsausschüssen verfügt, und Christoph Skoupil, dessen Ernennung zum Partner im Januar 2023 seine hervorragende Erfolgsbilanz im Wirtschaftsstrafrecht anerkennt. Of Counsel Dirk Scherp (Strafrecht und Bußgeldverfahren) verabschiedete sich im März 2023 in den Ruhestand.

Praxisleiter:

Eike Bicker


Weitere Kernanwälte:

Marcus Reischl; Christoph Skoupil


Referenzen

‘Das Team von Gleiss Lutz ist stets gut vorbereitet und analysiert schwierige und komplexe Rechtsfragen detailliert und fundiert.’

‘Sehr praxisnahe Beratung, sehr angenehmer Kontakt, juristische Beratung auf höchstem Niveau.’

‘Eike Bicker: Einfach überragend.’

Kernmandanten

Wirecard


Volkswagen AG / Audi AG / Dr. Ing. h.c. F. Porsche AG


Deutsche Bahn AG


OMV


ALNO AG


Andreas Stihl AG & Co. KG


Atlas Elektronik/ThyssenKrupp


BUYIN (Procurement Joint Venture DTAG/Orange)


Carl Zeiss Meditec


Deutsche Beteiligung AG


Gelita Medical GmbH


Hypo Real Estate


INEOS Styrolution Group GmbH


Merz Pharma


Ontario Teachers’ Pension Plan


PUMA


Regiomed Kliniken


VfB Stuttgart


Highlight-Mandate


  • Begleitung des Insolvenzverwalters von Wirecard als Lead Counsel für die weltweite interne Untersuchung und Litigation zur Sicherung und Durchsetzung von Ansprüchen.
  • Betreuung der Aufsichtsräte der Volkswagen AG, der Audi AG und der Dr. Ing. h.c. F. Porsche AG bei der Aufarbeitung der Dieselthematik und allen damit zusammenhängenden rechtlichen Fragen.
  • Interne Untersuchung für Deutsche Bahn AG nach der Entgleisung eines Regionalzuges mit fünf Toten und mehr als sechzig Verletzen nahe München sowie Beratung des Vorstands in Bezug auf die Adäquanz des Risiko-Management-Systems.

Hogan Lovells International LLP

Hogan Lovells International LLPs international anerkannte Untersuchungspraxis zieht namhafte Unternehmen vor allem aus der Automobil-, aber auch Life Sciences-, Pharma- und zuletzt vermehrt der Finanzbranche an. Das Team fügt sich aus Anwälten und spezialisierten internen Experten zusammen und berät zu Geldwäsche, Korruption, Lieferketten- und Produkthaftungsdelikten sowie hochkomplexen Untersuchungen, auch im Rahmen der Strafverfolgung. Der renommierte Praxisleiter und Co-CEO der kanzleiinternen LegalTech-Marke ELTEMATE Sebastian Lach verfügt über tiefgehende Expertise in grenzüberschreitenden und FCPA-, SEC/DOJ-bezogenen Untersuchungen und wird unter anderem von Désirée Maier (Wirtschaftsstrafrecht und Untersuchungen, Life Sciences), Olaf Schneider (Antikorruption, FCPA-Monitorships), Angelina Leder (behördliche Durchsuchungen, Bußgeld- und Ermittlungsverfahren), Christian Ritz (Dawn Raids, grenzüberschreitende Compliance- und Kartell-Untersuchungen) und Counsel Lukas Ritzenhoff (Kartellrecht, Compliance-Untersuchungen) unterstützt. Philip Matthey (Kartellverfahren) und Counsel Simone Ridder (Untersuchungen, Dawn Raids) wechselten respektive im Oktober 2022 von der TRATON Group und im Juli 2023 von der Staatsanwaltschaft Düsseldorf zur Kanzlei. Sebastian Gräler (Verteidigung gegen behördliche Ermittlungen) wurde im Januar 2023 zum Partner ernannt.

Praxisleiter:

Sebastian Lach


Weitere Kernanwälte:

Désirée Maier; Olaf Schneider; Angelina Leder; Christian Ritz; Lukas Ritzenhoff; Philip Matthey; Simone Ridder; Sebastian Gräler


Referenzen

‘Olaf Schneider vereint unerreicht Erfahrung aus Inhouse-Tätigkeit mit der Übersicht des externen Beraters.’

‘Die Partner sowie ihre Teams sind sehr reaktionsschnell, liefern pünktlich Arbeitsergebnisse von höchster Qualität und berücksichtigen alle Aspekte eines Auftrags.’

‘Eine sehr vertrauensvolle Beziehung, in der man jedes Thema ansprechen kann und erstklassige Lösungen erhält.’

Kernmandanten

Vitesco Technologies


Cariad SE


Dr. Ing. h.c. F. Porsche AG


World Wide Fund For Nature (WWF Deutschland)


SVEVIND


Highlight-Mandate


  • Beratung von Vitesco Technologies zu und Durchführung einer internen Untersuchung zu verschiedenen Themen der technischen Konformität.

Clifford Chance

Neben tiefgehender Expertise auf präventiver Ebene besticht Clifford Chance auch in Untersuchungen mit umfangreicher Erfahrung und wird von zahlreichen nationalen und internationalen Mandanten insbesondere aus der Finanzdienstleistungsbranche sowie der Bau-, Immobilien-, Fertigungs-, Technologie- und Pharmaindustrie bei Verdachtsfällen der Geldwäsche, Korruption sowie im Zusammenhang mit Cum-Ex und Steuerbetrug zu Rate gezogen. Die Praxisleitung teilen sich Peter Dieners, dessen Schwerpunkt die Beratung führender Pharma-, Medizinprodukte- und Chemieunternehmen in allen geschäftskritischen Angelegenheiten umfasst, und Heiner Hugger, der als Experte in Ermittlungen und bei der Verteidigung von Unternehmen und deren Mitarbeitern gilt. Weitere integrale Teammitglieder sind Julia Baedorff (Wirtschaftsstrafrecht), Ines Keitel (Arbeitsrecht und Datenschutz) und David Pasewaldt (Compliance und Strafrecht).

Praxisleiter:

Peter Dieners; Heiner Hugger


Weitere Kernanwälte:

Julia Baedorff; Ines Keitel; David Pasewaldt


Gibson, Dunn & Crutcher LLP

Aufgrund der Verzahnung der Litigation- und Compliance-Praxen sowie der engen Zusammenarbeit mit US-Kollegen wartet Gibson, Dunn & Crutcher LLP mit Expertise zur Unterstützung global agierender Unternehmen und Konzerne bei sogenannten Bet-the-Company-Mandaten im Zusammenhang mit Untersuchungen und der regulatorischen, zivil- und strafrechtlichen Verteidigung auf; hierbei stehen Themen wie Sanktionen und Exportkontrollen, Cyberangriffe, Cum-Ex, AML, Kryptoregulierung und ESG-Themen regelmäßig im Mittelpunkt der Beratung. Praxisleiter Benno Schwarz verfügt über jahrzehntelange Erfahrung zu FCPA und Antikorruption sowie zu Unternehmens- und Compliance-Themen in Hochrisikoländern wie Russland, Finn Zeidler ist für seine Expertise in den Bereichen Geldwäschebekämpfung und Krypto anerkannt, während sich Ferdinand Fromholzer auf Vorstands- und Aufsichtsratshaftung fokussiert und Kai Gesing zu kartellrechtlichen, Technologie- und Datenschutzaspekten berät. Die im Januar 2023 zur Partnerin ernannte Katharina Humphrey betreut regelmäßig grenzüberschreitende interne Untersuchungen im Zusammenhang mit CMS, ESG und Sanktionen.

Praxisleiter:

Benno Schwarz


Weitere Kernanwälte:

Benno Schwarz; Finn Zeidler; Ferdinand Fromholzer; Kai Gesing; Katharina Humphrey


Highlight-Mandate


  • Beratung des Aufsichtsrats der Allianz SE im Zusammenhang mit den gerichtlichen und behördlichen Verfahren in den USA im Zusammenhang mit den Structured Alpha Fonds.

Hengeler Mueller

Hengeler Muellers anerkannte Compliance-Praxis genießt einen besonders guten Ruf in der Finanzbranche, deren Akteure regelmäßig bei internen Untersuchungen auf das Team zugreifen. Zu den aktuellen Kernthemen gehören hierbei mögliche Verstöße gegen das russische Sanktionsregime, Greenwashing-Vorwürfe, ESG-Streitigkeiten sowie Geldwäsche-, Datenschutz- und Steuerstraftaten; bemerkenswert ist in diesem Zusammenhang beispielsweise das eigene eDiscovery-Tool Nuix. Zu den zahlreichen Fachexperten zählen unter anderem Vera Jungkind (Datenschutz und AML-Compliance), Fabian Quast (regulierte Industrien und IT-Forensik), Wolfgang Spoerr (unternehmensbezogene Ermittlungsverfahren) und Daniel Weiß (Bank- und Finanzwesen, behördliche Ermittlungen).

Weitere Kernanwälte:

Vera Jungkind; Fabian Quast; Wolfgang Spoerr; Daniel Weiß


Kernmandanten

WashTec AG


Allianz SE


GRENKE AG


TÜV SÜD AG


Deutsche Börse AG


Robert Bosch GmbH


Vonovia SE


Highlight-Mandate


Allen & Overy LLP

Allen & Overy LLPs interdisziplinäre Expertise macht das Team zu einem begehrten Berater nicht nur für den Bankensektor, sondern auch für führende internationale Life Sciences- und Technologieunternehmen; so führt die Praxis häufig umfassende und grenzüberschreitende Untersuchungen zu Vorwürfen der Bilanzmanipulation, Steuerhinterziehung, des Fremdpersonaleinsatzes, persönlichen Fehlverhaltens von Leitungspersonen und Untreue durch und kann hierbei problemlos auf ein großes internes eDiscovery-Team sowie internationale Kollegen bauen. Wolf Bussian (Finanzsektorermittlungen) und Jan Erik Windthorst (Compliance-Verstöße) leiten das Team gemeinsam und werden vom Wirtschaftsstrafrechtler Tim Nikolas Müller (Steuer-, Kapitalmarkt- und Korruptionsstrafrecht) unterstützt.

Praxisleiter:

Wolf Bussian; Jan Erik Windthorst


Weitere Kernanwälte:

Tim Nikolas Müller


Referenzen

‘Das Team ist großartig. Die Zusammenarbeit ist sehr nett und die Qualität außerordentlich.’

‘Tim Nikolas Müller: Ein hervorragender Wirtschaftsstrafrechtler. Die Zusammenarbeit war und ist ausgezeichnet. Ich würde jederzeit und ohne Bedenken weiterempfehlen.’

Highlight-Mandate


  • Compliance-Untersuchung für ein börsennotiertes international tätiges führendes deutsches Biotechnologieunternehmen zu Hinweisen auf den möglichen Verrat höchst vertraulicher Geschäftsgeheimnisse durch eine hochrangige Mitarbeiterin der US-Tochtergesellschaft.
  • Compliance-Untersuchung für ein international tätiges US-amerikanisches Investmentbanking- und Wertpapierhandelsunternehmen bezüglich möglichem Fehlverhalten von Tradern in Frankfurt und London im Zusammenhang mit der Durchführung von Transaktionen für Kunden.
  • Compliance-Untersuchung für einen börsennotierten international tätigen deutschen Medizintechnik- und Gesundheitskonzern zu Hinweisen auf Bilanzmanipulationen und verwandte Delikte in Tochtergesellschaften im nordamerikanischen Raum sowie Vorwürfen einer angeblichen Involvierung der Muttergesellschaft in die untersuchten Vorgänge.

Baker McKenzie

Mit einem verstärkten Fokus auf interne Untersuchungen, insbesondere grenzüberschreitender Natur, berät Baker McKenzie branchenübergreifend DAX40-Unternehmen und vergleichbare internationale Konzerne und ist hier insbesondere im Zusammenhang mit Geldwäschevorwürfen, Kartellrecht, Datenschutz und Steuerstrafrecht sowie Integritätsvorfällen (Diskriminierung, Bullying, Harassment, Retaliation) versiert. Das Team wird von Andreas Lohner (Antikorruptionsermittlungen) und Nicolai Behr (Korruptions-, Betrugs- und #MeToo-Ermittlungen) gemeinsam geleitet. Die ESG- und Sanktionsberatung erfolgt durch Anahita Thoms, während Annika Schürmann komplexe Kartell- und Wirtschaftsstrafverfahren begleitet.

Praxisleiter:

Andreas Lohner; Nicolai Behr


Weitere Kernanwälte:

Anahita Thoms; Anika Schürmann


Highlight-Mandate


DLA Piper

Ein vielfältiges, branchenübergreifendes Portfolio an DAX-Unternehmen greift regelmäßig auf DLA Pipers komplexe, interdisziplinäre Untersuchungskompetenz zurück, die besonders häufig im Zusammenhang mit Verdachtsfällen der Geldwäsche, Steuerdelikten und Korruption sowie Außenwirtschaftsrechts- und Kartellverstößen zum Tragen kommt. Als wichtige Säule der Compliance-Beratung gilt die anerkannte Strafrechtspraxis der Kanzlei, in der Emanuel Ballo (Unternehmens- und Arbeitnehmerverteidigung), Senior Counsel Jürgen Taschke (Wirtschaftsstrafrecht) sowie Christian Schoop (Umweltstraftaten, Cyberangriffe) als zentrale Kontakte gelten; letzterer leitet das Compliance-Team gemeinsam mit dem in arbeitsrechtlichen Untersuchungen versierten Jens Kirchner. Moritz von Hesberg fokussiert sich auf gesellschaftsrechtliche Untersuchungsaspekte und wurde im Mai 2023 zum Partner ernannt.

Praxisleiter:

Christian Schoop; Jens Kirchner


Weitere Kernanwälte:

Emanuel Ballo; Jürgen Taschke; Moritz von Hesberg


Referenzen

‘Vertrauensvolle mehrjährige Zusammenarbeit mit Emanuel Ballo und seinem Team. Praxisnahe, höchst kompetente Beratung im Kontext von Compliance-Vorfällen und internen Untersuchungen, hervorragendes internationales Netzwerk und Partnerkanzleien. Schnelle Response-Zeiten.’

‘Hohe Beratungskompetenz gepaart mit viel Fachexpertise und sehr guter Durchsetzungsstärke der Mandantenposition auch in schwierigen Verhandlungen.’

‘Das Team ist ganz großartig. Die Zusammenarbeit ist sehr nett und die Qualität außerordentlich.’

Kernmandanten

Deutsche Bahn AG


Highlight-Mandate


  • Begleitung und Durchführung einer internen, unabhängigen Untersuchung für Deutsche Bahn. Abschließende Fertigung eines Untersuchungsberichts an den Vorstand des Unternehmens.
  • Durchführung einer umfassenden internen Untersuchung bei der chinesischen Tochtergesellschaft eines international tätigen Forstwirtschaft-, Garten- und Landschaftspflegeunternehmens zu möglichen Straftaten (insbesondere Korruption) und Compliance-Verstößen von Mitarbeitern und (ehemaligen) Führungskräften.
  • Durchführung einer umfassenden internen Untersuchung für ein Medizintechnikunternehmen wegen einer möglichen Umweltstraftat im Zusammenhang mit einem Gewässereintrag und Beratung in einem Ermittlungsverfahren der Staatsanwaltschaft.

Linklaters

Dank der intensiven Zusammenarbeit mit dem kanzleieigenen, internationalen Netzwerk ist Linklaters in der Lage, zahlreiche interne Untersuchungen von Unternehmen aus den Bereichen Energie, Luftfahrt, Automobil, Fertigung und Konsumgüter zu meistern; hierbei ergeben sich häufig jurisdiktionsübergreifenden Mandatierungen mit Hinblick auf #MeToo, Compliance-Verstöße, EU-Russland-Sanktionen, Kartellrecht, Wirtschaftsstrafrecht und Cum-Ex-Fälle. Die Leitung des Teams teilen sich Hans-Ulrich Wilsing (Gesellschaftsrecht, Vorstände und Aufsichtsräte) und Kerstin Wilhelm (Unternehmensverteidigung und Ermittlungen). Im Steuerstrafrecht unterstützen Jens Blumenberg und Christian Hundeshagen, während Daniela Seeliger kartellrechtliche Aspekte betreut. Associate Jacqueline Kusserow (neben internen Untersuchungen auch Streitbeilegung und Beratung zu Sanktionsrisiken) ist ebenso Teil des Kernteams.

Praxisleiter:

Hans-Ulrich Wilsing; Kerstin Wilhelm


Weitere Kernanwälte:

Jens Blumenberg; Christian Hundeshagen; Daniela Seeliger; Jacqueline Kusserow


Referenzen

‘Interdisziplinäre Projektteams mit sehr gutem internationalem Netzwerk. Schnelle Skalierbarkeit durch Ressourcen einer internationalen Großkanzlei. Sehr gute Kundenorientierung.’

‘Kerstin Wilhelm zeichnet sich durch höchste Fachexpertise, maximale Leistungsbereitschaft, hohe Reaktionsgeschwindigkeit, bei gleichzeitig höchster Qualität und Güte der Arbeitsergebnisse aus. Integer und verbindlich, offene und klare Kommunikation.’

Das Linklaters-Team um Hans-Ulrich Wilsing ist für uns der absolut Preferred Partner für alle kritschen Beratungsmandate und Untersuchungen durch den Aufsichtsrat sowie die Vorbereitung unserer Hauptversammlung. Neben der ausgewiesenen Expertise ist es die hochprofessionelle Beratung der Vorstände und Aufsichtsräte in allen Belangen und “in schwerem Fahrwasser”!

Highlight-Mandate


  • Beratung eines führenden deutschen Automobilzulieferers im Nachgang zu einer Betriebsprüfung bei einer deutschen Tochtergesellschaft zu Verrechnungspreissachverhalten sowie erfolgreiches Settlement mit Staatsanwaltschaft.
  • Beratung eines Retailunternehmens in der Modebranche nach Durchsuchung der Räumlichkeiten durch die Europäische Kommission aufgrund möglicher Verstöße gegen Art. 101 AEUV und Bedenken im Hinblick auf unzulässigen Informationsaustausch mit Wettbewerbern sowie Preisabsprachen und Beratung im Hinblick auf parallele Verfahren im Vereinigten Königreich und in den USA.

Noerr

Umfangreiche interne Untersuchungen stellen eine wichtige Säule von Noerrs strategischer Ausrichtung dar und werden vorrangig für DAX-Unternehmen in den Sektoren Finanzdienstleistung, Herstellung und Technologie durchgeführt, die mögliche Regulierungs- und Steuerrechts-, Sanktions-, ESG-, Datenschutz- und HR-Compliance-Verstöße aufklären müssen. Torsten Fett, der im Aktien- und Kapitalmarktrecht berät, leitet das Team gemeinsam mit Sophia Habbe, die häufig komplexe grenzüberschreitende Untersuchungen im Zusammenhang mit Diversity & Inclusion Compliance durchführt. Christian Pelz wird für Korruptions-, Betrugs- und Untreueermittlungen geschätzt, während die im Januar 2023 zur assoziierten Partnerin ernannte Alida Gölz zu komplexen regulatorischen Fragestellungen und internen Untersuchungen aktiv wird. Senior Associate Jana Hanke bedient außerdem die wirtschaftsstrafrechtliche Schnittstelle. Stefanie Bischof (groß angelegte regulatorische Untersuchungen) verließ die Kanzlei im Juni 2023 und arbeitet seitdem inhouse.

Praxisleiter:

Torsten Fett; Sophia Habbe


Weitere Kernanwälte:

Christian Pelz; Alida Gölz; Jana Hanke


Referenzen

‘Sehr engagiertes, gut aufgestelltes und diverses Team, hohe Flexibilität, hohe Fachkompetenz.’

‘Sehr motivierte und qualifizierte Teammitglieder mit unterschiedlichen Schwerpunkten.’

Kernmandanten

Hertha, Berliner Sport-Club (Hertha B.S.C.) e.V. & Hertha BSC GmbH & Co. KGaA


Highlight-Mandate


  • Interne prozessorientierte Untersuchung eines internationalen Maschinenherstellers im Hinblick auf die Compliance mit EU-Russland-Sanktionen; Unterstützung bei der weiteren Verbesserung des internen Compliance-Programms.

White & Case LLP

White & Case LLP genießt einen besonders guten Ruf bei Unternehmen aus den Finanz- und Automobilsektoren sowie Online-Plattformen, die das Team im Rahmen reaktiver Compliance zu Rate ziehen. Neben ausgewiesener Expertise in Cum-Ex- und Cum-Cum-Fällen ist die Praxis ebenfalls in Untersuchungen zu aktuellen Themen wie Hinweisgebersystemen, HR-Compliance, AFC und Haftungsfragen sowie klassischen Strafrechtsthemen wie Korruptions- und Umweltstraftaten aktiv. Der neue Praxisleiter Daniel Zapf wechselte im Mai 2022 von DLA Piper zum Frankfurter Team und verfügt über Expertise zu Compliance und internen Untersuchungen, während der ehemalige Praxisleiter Karl-Jörg Xylander im Februar 2023 zu CCI-LEGAL ging und Thomas Helck (Wirtschafts- und Steuerstrafrecht) im April 2023 seine eigene Kanzlei HELCK Legal gründete. Tine Schauenburg (Haftungsrisiken) und Retired Partner Of Counsel Nils Clemm (Ermittlungs- und Aufsichtsbehörden) verstärken weiterhin das Berliner Team.

Praxisleiter:

Daniel Zapf


Weitere Kernanwälte:

Tine Schauenburg; Nils Clemm


CMS

Neben der klassischen präventiven Entwicklung von Managementsystemen führt CMS im Auftrag von Akteuren aus der Technologie-, Bau-, Fertigungs- und Pharmabranche auch umfangreiche interne Untersuchungen zu Arbeitsrechts- und Sanktionsverstößen sowie Geldwäsche und Betrug durch; hierbei profitieren Mandanten auch von dem hauseigenen forensischen Tool CMS Evidence. Harald Potinecke leitet die Praxis und bringt Erfahrungen im Wirtschaftsstraf- und Antikorruptionsrecht sowie bei behördlichen Untersuchungen ein und wird von Joachim Kaetzler (Geldwäsche und Korruptionsbekämpfung) und Daniel Kaiser (Wirtschaftsstrafrecht und Unternehmensverteidigung) unterstützt. Till Komma (Compliance-Verstöße und grenzüberschreitende Ermittlungen) wurde im Januar 2023 zum Counsel ernannt.

Praxisleiter:

Harald Potinecke


Weitere Kernanwälte:

Joachim Kaetzler; Daniel Kaiser; Till Komma


Referenzen

‘Sehr gutes Fachwissen, sehr lösungsorientiert.

‘Daniel Kaiser hat hohe Expertise und ist sehr lösungsorientiert.’

‘Harald Potinecke: Enorm erfahren, super professionell im Umgang und selbst in schwierigsten Situationen stets souverän Herr der Lage.’

Kernmandanten

NOVENTI Health SE


Augustinum-Gruppe


PharmaEssentia


Nord L/B


AVL List Gruppe


Signal Iduna / Signal Iduna Lebensversicherung a.G.


Highlight-Mandate


  • Beratung in einer internen Untersuchung und wirtschaftsstrafrechtliche Vertretung eines deutschen Automobilzulieferers wegen Korruptionsvorwürfen im Zusammenhang mit der Belieferung eines OEM.
  • Beratung und Vertretung eines DAX40-Konzerns bei der Durchführung zweier sensibler interner Untersuchungen an der Schnittstelle zu HR und dem Betriebsrat des Konzerns.

Herbert Smith Freehills LLP

Untersuchungen in nationalen und grenzüberschreitenden Fällen zu Korruption, Betrug, Untreue, Unterschlagung und Geldwäsche bilden das Fundament der Compliance-Praxis von Herbert Smith Freehills LLP, die namhafte Unternehmen aus der Automobil-, Finanz-, Herstellungs-, Luftfahrt- und Infrastrukturbranche berät. Die Praxis wird von Dirk Seiler verantwortet, der vor allem für sein Know-how in den Bereichen Wirtschaftsstrafrecht, Unternehmensverteidigung und Vermögensverfolgung bekannt ist. Counsel Enno Appel (Regulierung von Finanzdienstleistungen) verließ die Kanzlei im Dezember 2022 für eine Inhouse-Position.

Praxisleiter:

Dirk Seiler


Referenzen

‘Dirk Seiler: Akribisch und sorgfältig.’

‘Langjährige Erfahrung auf diesem Gebiet. Hohe Kompetenz.’

‘Sie verfügen über ein sehr erfahrenes Team, das sich den internen Untersuchungen widmet.’

Das Team von HSF/Dr. Seiler genießt zu recht einen ausgezeichneten Ruf. Die Beratung war hervorragend und hat uns in einer schwierigen Situation sehr geholfen. Wir können Herrn Seiler und sein Team für wirtschaftsstrafrechtliche Probleme und interne Untersuchungen jederzeit empfehlen.’

Dirk Seiler: Fachlich einfach gut; durchdachtes Konzept bei interner Untersuchung; strategisch sehr geschickt; Befragungen von besonderer Qualität.’

Langjährige Erfahrung auf diesem Gebiet, hohe Kompetenz.

Das Team von Herbert Smith Freehills LLP hebt sich durch sein umfassendes Know-how und Professionalität im Praxisbereich Compliance deutlich von anderen Kanzleien ab. Ihre Stärken liegen nicht nur in ihrer juristischen Fachkompetenz, sondern auch in ihrer Fähigkeit, komplexe Sachverhalte auf eine verständliche und praxisnahe Weise zu präsentieren. Dies erleichtert die Zusammenarbeit enorm und sorgt für ein vertrauensvolles Miteinander. Sie verfügen über eine beeindruckende Expertise und sind stets proaktiv, wenn es darum geht, uns vor potenziellen rechtlichen Risiken zu schützen oder uns über wichtige juristische Entwicklungen zu informieren.’

‘Ihr pragmatischer und lösungsorientierter Ansatz macht die Zusammenarbeit effizient und zielführend. Besonders hervorzuheben ist auch die Innovationsbereitschaft der Praxis. Es wurden fortschrittliche Technologien eingesetzt, die den Informationsaustausch und die Abstimmung erheblich erleichtern. Darüber hinaus schätze ich ihre Bemühungen um Diversity und Inklusion sehr, was in der modernen Arbeitswelt von entscheidender Bedeutung ist. Insgesamt würde ich die Praxis von Herbert Smith Freehills LLP als wegweisend in ihrer Branche bezeichnen. Sie setzen Standards in Sachen Fachwissen, Kundenorientierung und Innovation.

Kernmandanten

Microsoft Deutschland GmbH, Microsoft Corporation (USA)


Ford-Werke GmbH


Pfizer Inc. (USA), Pfizer Products Inc. (USA), Pfizer GmbH (Deutschland)


Highlight-Mandate


  • Beratung eines führenden Batterieherstellers im Zusammenhang mit Rohstoff-Abnahmeverträgen mit einem südamerikanischem Rohstoffproduzenten; Prüfung von einschlägigen Risiken im Zusammenhang mit Antikorruption, Geldwäsche und Sanktionen.
  • Strafrechtliche Beratung eines internationalen Herstellers von Sicherheitssystemen wegen des Vorwurfs des Verrats von Geschäftsgeheimnissen gegen ehemalige Mitarbeiter; Erstattung einer Strafanzeige; Betreuung des Strafverfahrens; interne Untersuchung.
  • Interne Ermittlung und Beratung eines deutschen Großkonzerns im Bereich Medizintechnik und Gesundheit im Zusammenhang mit Cyberangriff.

Jones Day

Großprojekte im Bereich interne Ermittlungen und Zusammenarbeit mit Ermittlungsbehörden kennzeichnen die globale Investigations- und White-Collar-Defense-Praxis von Jones Day, die sich in jüngster Zeit mit Fragen der Pflichtverletzung, Korruption, arbeitsrechtlicher Verstöße und Geldwäsche im In- und Ausland befasste. Praxisleiter Thomas Preute berät zu reaktiver Compliance im Zusammenhang mit Korruption, Kartell- und Wettbewerbsrecht, Exportkontrolle, Betrug und Menschenrechten, während sich European Counsel Michael Mayer vor allem in der Korruptionsbekämpfung sowie in Mandaten mit Russland- und Osteuropabezug versiert zeigt.

Praxisleiter:

Thomas Preute


Weitere Kernanwälte:

Michael Mayer


Referenzen

Thomas Preute: Ausgezeichnete Fachkompetenz.

Kernmandanten

Hynamics Deutschland Gmb


Highlight-Mandate


  • Beratung eines international führenden Private Equity-Unternehmens bei der Durchführung umfassender interner Untersuchungen wegen möglichem Organisationsverschulden und möglichen Sorgfaltspflichtverletzungen der Geschäftsführung einer Portfoliogesellschaft der Mandantin im Zusammenhang mit einem katastrophalen Schadensereignis.
  • Beratung eines internationalen Automobilzulieferers und Durchführung umfassender internationaler interner Untersuchungen von Vorwürfen im Zusammenhang mit der angeblichen Verwendung von Abschalteinrichtungen.
  • Beratung eines deutschen Mittelständlers im Zusammenhang mit einer Ermittlung der Weltbank.

Latham & Watkins LLP

Neben einem stetigen Aufkommen an transaktionsbezogenen Compliance Due Diligence-Mandaten wird Latham & Watkins LLP auch in komplexen und grenzüberschreitenden internen Untersuchungen rund um Kartellrecht, Sanktionen und Embargos, Bankenaufsichts- und Arbeitsrecht sowie Datenschutz von deutschen und internationalen Unternehmen zu Rate gezogen. Thomas Grützner (Menschenrechte und Untersuchungen zu Fehlverhalten am Arbeitsplatz), Tobias Larisch (Gesellschaftsrecht und Corporate Governance) und Tim Wybitul (Datenschutz und Hinweisgebersysteme) leiten die Praxis gemeinsam. Der im Januar 2023 zum Counsel ernannte Wolf-Tassilo Böhm berät ebenfalls zu datenschutzrechtlichen Aspekten und Cybersicherheit.

Praxisleiter:

Thomas Grützner; Tobias Larisch; Tim Wybitul


Weitere Kernanwälte:

Wolf-Tassilo Böhm


Kernmandanten

Strabag


Highlight-Mandate


  • Beratung der Strabag bei einer umfangreichen laufenden Untersuchung im Zusammenhang mit dem Vergabeverfahren für öffentliche Ausschreibungen in Österreich.

Morrison Foerster

Morrison Foersters aktive Untersuchungspraxis wird vorrangig von Finanzinstituten, Automobilherstellern und anderen international tätigen Konzernen in Anspruch genommen, die Unterstützung bei Ermittlungsarbeiten im Zusammenhang mit Korruption, Sanktionen, Umweltdelikten und weiteren Compliance-Verstößen benötigen. Praxisleiter Roland Steinmeyer fokussiert sich auf die Beratung von Vorständen und Aufsichtsräten zu deutschen, europäischen und US-amerikanischen Compliance-Anforderungen sowie zu gesellschafts- und strafrechtlichen Fragestellungen und wird von Patrick Späth (Gesellschaftsrecht, Managerhaftung und D&O), Felix Helmstädter (Außenwirtschaftsrecht, Sanktionen und Exportkontrolle) und Counsel Jakob Tybus (interne Ermittlungen zu konkreten Verdachtsfällen) unterstützt.

Praxisleiter:

Roland Steinmeyer


Weitere Kernanwälte:

Patrick Späth; Felix Helmstädter; Jakob Tybus


Referenzen

‘Hochprofessionell, detailstark, strukturiert, hohe und belastbare Qualität bei jeder Aussage. Globales Netzwerk mit professionellen Kollegen in vielen Ländern, über eigene oder verbundene Büros. International bekannt und mit gutem Ruf, unterstützt die Wertigkeit bei Untersuchungen intern und gegenüber Dritten/Behörden.’

‘Patrick Späth hat jahrzehntelange Erfahrung mit Compliance-Untersuchungen, ist belastbar, ruhig, präzise, konzentriert und lösungsbezogen.’

‘Patrick Späth: Sehr kenntnisreich und erfahren in White-Collar-Themen, Investigations und allgemeiner Compliance-Beratung. Gutes Judiz.’

‘Roland Steinmeyer bietet absolute Verlässlichkeit, ist sehr umsichtig und weit vorausdenkend.’

‘Sehr professionell und mit dem nötigen Gespür für de Besonderheiten des Falles, um den Fall sachgerecht für das Unternehmen zu bearbeiten.’

‘Roland Steinmeyer: Sehr erfahren und bestrebt, den Fall im bestmöglichen Unternehmensinteresse zu bearbeiten.’

‘Top Qualität, ausgeprägtes Fachwissen, beste Mandantenbetreuung.’

Kernmandanten

Mercedes-Benz Group AG


Hamburg Commercial Bank AG


Highlight-Mandate


  • Beratung des Aufsichtsrats der Mercedes-Benz Group AG in allen Bereichen des Komplexes ‘Dieselemissionen’.
  • Beratung der Hamburg Commercial Bank AG bei der Koordinierung sowie Geltendmachung und Durchsetzung von Ansprüchen im Zusammenhang mit steuergetriebenen Transaktionen.
  • Beratung des Aufsichtsrats einer im DAX40 gelisteten Aktiengesellschaft im Zusammenhang mit möglichen Compliance-Verstößen im Technologiebereich.

CCI-LEGAL

Die Münchner Strafrechts- und Compliance-Boutique CCI-LEGAL ist seit März 2023 am Markt aktiv und konnte mit der Ankunft des renommierten Compliance- und Wirtschaftsstrafrechtsexperten Karl-Jörg Xylander von White & Case LLP starke Kapazitäten in sowohl präventiver als auch reaktiver Compliance-Beratung gewinnen. Das Team widmet sich so unter anderem der Unterstützung international agierender Unternehmen bei internen Untersuchungen, AFC-Compliance und der Lieferkettensorgfaltspflicht.

Praxisleiter:

Karl-Jörg Xylander


Weitere Kernanwälte:

Teresa Karrer


Referenzen

‘Das Gefühl, in einem kompetenten Team aufgehoben zu sein, ist für uns als Mandat besonders wichtig. Das Gefühl, dass sich die Gemeinschaft der Kanzlei gesamt einbringt.’

‘Man hat grundsätzlich das Gefühl, behütet zu sein und dass sich die Kommunikation in jedem Schriftsatz wieder findet.’

‘Hochspezialisiertes Team im Bereich Compliance.’

Highlight-Mandate


  • Grenzüberschreitende interne Untersuchung aufgrund von Hinweisgebern erhobenen Mobbing-Vorwürfen im Bereich der Automobilindustrie.
  • Durchführung einer umfassenden Anti-Financial-Crime Due Diligence im Zusammenhang mit der erwogenen Veräußerung von Geschäftsanteilen an einem führenden Spezialhersteller für Fahrzeugsysteme an einen internationalen Investor.

Pohlmann & Company

Auch wenn Pohlmann & Companys Fokus eindeutig auf präventiver Compliance-Beratung ruht, profitieren Vorstände und Aufsichtsräte auch im Rahmen interner Untersuchungen, Compliance-Krisen und Haftungsfragen von der tiefgreifenden Expertise des Teams. Praxisleiter Andreas Pohlmann berät zu Pflichten und Obliegenheiten von Gesellschaftsorganen und Organmitgliedern, während Nicole Willms im Zusammenhang mit Hinweisgebersystemen, internen Untersuchungen und der Durchsetzung von Disziplinarmaßnahmen aktiv wird, Julia Kahlenberg sich auf asienspezifische Compliance und Untersuchungen fokussiert und Martin Schorn zu Strafermittlungen und Bußgeldverfahren berät. Counsel Isabelle Plath verfügt ebenfalls über Erfahrung in D&O-Sachverhalten.

Praxisleiter:

Andreas Pohlmann


Weitere Kernanwälte:

Nicole Willms; Julia Kahlenberg; Martin Schorn; Isabelle Plath


Rosinus Partner

Rosinus Partner widmet sich komplexen Compliance- und Ermittlungsmandaten, darunter Fällen von Korruption, Cum-Ex, Untreue, Unterschlagung und der Dieselproblematik. Der Wirtschaftsstrafrechtler Christian Rosinus und Mathias Grzesiek, der sich dem Cyberstrafrecht, IT-Strafrecht und Datenschutz widmet, leiten die Praxis gemeinsam. Janina Brandau (Wirtschaftsstraf- und Steuerrecht) wurde im Januar 2023 zur Partnerin ernannt.

Praxisleiter:

Christian Rosinus; Mathias Grzesiek


Weitere Kernanwälte:

Janina Brandau


Referenzen

Rosinus Partner ist auf dem neuesten Stand mit jeglicher technischer Unterstützung, z.B. sicherer Datenraum zum Einstellen von Dokumenten, für Mandanten konzipierte Online-Fragebögen, die technisch ausgewertet werden können sowie eigener Server.’

Christian Rosinus als Namensgeber ist absolut schnell in der Reaktion, in der Organisation der notwendigen Maßnahmen und in der Zusammenstellung des Teams.

Das Team erfasst die aktuellen Probleme schnell und gibt dann wohlüberlegte und taktisch kluge Ratschläge zum weiteren Vorgehen in der Angelegenheit. Das Team weiß auch, wie man einen Raum liest – es weiß, wann man drängen und wann man zurücktreten muss.

Christian Rosinus: Ein ausgezeichneter Teamleiter und ein sehr kluger Anwalt. Er hat einen guten persönlichen Kontakt zu den Kunden und ist sehr reaktionsschnell.

Kernmandanten

FRoSTA AG


Highlight-Mandate


  • Interne Untersuchung für einen führenden internationalen Chemiekonzern zu Fragen von potentiell strafrechtlich relevantem Mitarbeiterfehlverhalten.
  • Durchführung einer internen Untersuchung bei einer Portfoliogesellschaft eines Private Equity-Beraters im Zusammenhang mit der Untreue eines ehemaligen Geschäftsführers und der erfolgreichen Durchsetzung von Schadensersatzansprüchen in Millionenhöhe.

Skadden, Arps, Slate, Meagher & Flom LLP

Im Rahmen des White Collar Defense and Investigations-Angebots führt Skadden, Arps, Slate, Meagher & Flom LLP regelmäßig Compliance-Audits und interne Untersuchungen durch, sowohl in Zusammenarbeit mit als auch unabhängig von deutschen und amerikanischen Ermittlungsbehörden. Finanzdienstleistungs- und Technologieunternehmen sowie insbesondere Konzerne mit Geschäftsinteressen in Russland ziehen das Team so regelmäßig bei Fragen im Zusammenhang mit Korruption, Betrug, Geldwäsche und Sanktionen zu Rate. Praxisleiter Bernd Mayer befasst sich vorrangig mit Antikorruption und Geldwäschebekämpfung, während Counsel Michael Albrecht vom Kolke als Ansprechpartner für Fragestellungen mit Russlandbezug gilt.

Praxisleiter:

Bernd Mayer


Weitere Kernanwälte:

Michael Albrecht vom Kolke


Referenzen

‘Unglaublich reaktionsschnell und aufmerksam in ihrer Beratung. Verstehen, wie Finanzinstitute funktionieren und liefern stets klare, umsetzbare Ratschläge.’

‘Hervorragendes Verständnis der regulatorischen Erwartungen im Zusammenhang mit Untersuchungen. Stellen geeignete Ressourcen bereit, um sicherzustellen, dass Untersuchungen effizient durchgeführt werden.’

‘Gründliches Verständnis des geltenden Rechts gepaart mit der Fähigkeit, angesichts von Unsicherheiten praktische Anleitungen zu geben.’

Kernmandanten

Continental AG


ProSiebenSat.1 Media SE


Highlight-Mandate


  • Beratung des Aufsichtsrats der Continental AG bei einer internen Untersuchung im Zusammenhang mit Diesel Emissionen und damit zusammenhängenden Fragen der Corporate Governance.
  • Beratung der ProSiebenSat.1 Media SE bei einer internen Untersuchung im Zusammenhang mit möglichen Verstößen einer Tochtergesellschaft gegen regulatorische Vorgaben.